財團法人台灣金融研訓院 -「金融業洗錢防制與法令遵循新思維及未來方向」研討會

一、 國銀發展海外業務已有多年歷史，加上金融主管機關於2012年開始鼓勵銀行業打「亞洲盃」，近年來國銀在海外設點營運活動更顯蓬勃。隨之而來的，牽涉到更多國家且更為複雜的法令遵循與法律事務風險。近年來，國際間紛紛加強對於洗錢或其他金融違規事項之取締，除近期本國銀行遭裁罰事件外，外國銀行亦曾被美國監理機關裁罰，德意志銀行遭裁罰140億美元事件更是在全球金融市場引起軒然大波。由於法遵涉及銀行海外營運、盈餘與整體聲譽，對於金融業之影響不可言喻，加以新政府積極推動「新南向」政策，需要本國金融機構支援產業海外發展，更凸顯此一議題之重要性。有鑑於此，本院特舉辦此研討會，對近期發生之國銀海外遭裁罰事件作一檢視，同時展望後續之國際法遵局勢發展及對台灣金融業之影響，以供社會各界與政府相關部會參考。研討會實施要點詳如附件一。
二、 請於105年11月21日前，至台灣金融研訓院本活動網頁線上報名(網址http://service.tabf.org.tw/tw/User/9140087/)，或依式填具參加人員報名表(格式如附件二)，以傳真 (02-2363-9111)或電子郵件(regosd@tabf.org.tw)方式傳送本院客戶服務中心彙辦。
三、 如有任何疑問或洽詢事項，請賜電本院客戶服務中心（電話：02-3365-3615)辨理。